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以科學(xué)化制度化標(biāo)準(zhǔn)化為抓手 奮力開創(chuàng)合規(guī)管理工作新局面
近年來,集團堅持把合規(guī)管理體系建設(shè)擺到企業(yè)改革發(fā)展全局中去布局、去謀劃,通過健全管理機制、強化制度支持、培育合規(guī)文化等有力舉措,推進合規(guī)管理與經(jīng)營業(yè)務(wù)深度融合、與相關(guān)部門協(xié)作聯(lián)動、與內(nèi)部控制風(fēng)險管理一體發(fā)力,統(tǒng)籌兼顧國內(nèi)國際因素,探索出了一套獨具中江特色的合規(guī)管理體系,合規(guī)管理實踐取得重大進展。
主要做法
(一)著力科學(xué)化,提高合規(guī)管理的針對性
一是構(gòu)建上下貫通執(zhí)行有力組織體系。2016年至今,集團通過設(shè)立合規(guī)委員會、分支機構(gòu)設(shè)合規(guī)官,任命集團首席合規(guī)官并明確職責(zé),分子公司設(shè)立合規(guī)管理部門和合規(guī)專員,集團董事會下設(shè)風(fēng)險與合規(guī)管理委員會,集團總部部門設(shè)立合規(guī)聯(lián)絡(luò)員,建立合規(guī)聯(lián)席會議機制等一系列舉措,不斷完善集團合規(guī)管理組織體系。
二是積極踐行風(fēng)管內(nèi)控合規(guī)協(xié)同管理。集團全面實施內(nèi)部控制、風(fēng)險管理和誠信合規(guī)“三位一體”管理體系建設(shè),已在組織機構(gòu)、過程識別、風(fēng)險評估、程序文件、職責(zé)和監(jiān)督等六方面實現(xiàn)有效整合。
三是構(gòu)建符合世界銀行要求的合規(guī)體系。全面踐行《世界銀行集團誠信合規(guī)指南》十一項要素,構(gòu)建符合世行要求的合規(guī)管理體系。2020年,集團作為省國資委確定的10戶合規(guī)管理試點企業(yè)之一,合規(guī)管理體系得到進一步優(yōu)化。
(二)著力制度化,提高合規(guī)管理的有效性
一是把合規(guī)管理制度建設(shè)擺在突出位置。建成由基本合規(guī)管理制度、專項合規(guī)管理制度、合規(guī)管理辦法和合規(guī)管理流程四個部分組成的合規(guī)管理制度體系。出臺《制度執(zhí)行督查實施辦法》,開展所屬企業(yè)制度執(zhí)行情況監(jiān)督檢查,公開通報發(fā)現(xiàn)的問題,一體推進制度制定和實施。
二是鮮明確立建立合規(guī)思維的考核導(dǎo)向。在所屬二級企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)人員考核工作中實施全面的法律合規(guī)考核與評價。印發(fā)《合規(guī)管理履職評價實施辦法》,加強對合規(guī)管理人員合規(guī)管理工作的評價與激勵。
三是以承諾告知強化集團內(nèi)外合規(guī)意識。對內(nèi),發(fā)布《誠信合規(guī)手冊》,概括性地提出員工應(yīng)遵守的基本行為規(guī)范;對外,要求各所屬企業(yè)在簽署經(jīng)濟合同時,將《廉政協(xié)議》一并簽訂。
(三)著力標(biāo)準(zhǔn)化,提高合規(guī)管理的持續(xù)性
一是通過ISO37301合規(guī)管理體系認證。按照“國際標(biāo)準(zhǔn)中江化、中江合規(guī)國際化”的ISO合規(guī)管理體系建設(shè)思路,在標(biāo)準(zhǔn)通用要求與集團特殊要求的有效銜接上下功夫,切實把集團合規(guī)管理存在的缺陷研究透、解決好,確保認證工作取得實效。
二是全方位全覆蓋推進合規(guī)風(fēng)險評估。集團總部各部門、各所屬企業(yè)根據(jù)《合規(guī)風(fēng)險評估流程》排查合規(guī)風(fēng)險點,分析研判合規(guī)風(fēng)險等級,研究防控措施,經(jīng)合規(guī)風(fēng)險評估工作組匯總分析后,形成集團《合規(guī)風(fēng)險清單》及合規(guī)風(fēng)險評估報告。
三是細化合規(guī)管理目標(biāo)指標(biāo)強化責(zé)任落實。印發(fā)2022年度合規(guī)目標(biāo)指標(biāo),將4項年度合規(guī)目標(biāo)分解成32項合規(guī)績效參數(shù),明確指標(biāo)值、統(tǒng)計周期和責(zé)任部門。按業(yè)務(wù)類型收集整理相關(guān)法律法規(guī)及其他要求,形成《合規(guī)義務(wù)清單》。
工作體會
一是加強合規(guī)文化宣傳。精心打造合規(guī)文化宣傳陣地,切實增強全體干部職工運用合規(guī)思維和合規(guī)方式開展工作的本領(lǐng)。
二是必須抓住關(guān)鍵少數(shù)。推動領(lǐng)導(dǎo)干部以身作則、率先垂范、知行合一,形成“頭雁效應(yīng)”,激發(fā)“群雁活力”。
三是大力培養(yǎng)專業(yè)隊伍。全方位培養(yǎng)、引進、用好人才,激發(fā)人才的內(nèi)生動力,大力推進合規(guī)管理隊伍正規(guī)化、專業(yè)化、職業(yè)化。
四是引入ISO國際標(biāo)準(zhǔn)。在推進合規(guī)管理體系建設(shè)的過程中,可以引入ISO 37301:2021《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》,積極推進國際標(biāo)準(zhǔn)的轉(zhuǎn)化應(yīng)用。